A、经营状况良好，主要风险监管指标符合要求；

B、有符合要求的风险管理和内部控制制度，制订和实施了统一授信制度；

C、制定了与办理股票质押贷款业务相关的风险控制措施和业务操作流程；

D、有专职部门和人员负责经营和管理股票质押贷款业务；

E、有专门的业务管理信息系统，能同步了解股票市场行情以及上市公司有关重要信息，具备对分类股票分析、研究和确定质押率的能力；