试题详情
多项选择题购买国债建立新客户信息时，反洗钱监控名单系统对[0301对私客户信息建立]交易进行实时监控，以下情况以下处理正确的是（）。

A、认定为“非监控名单人员/机构”，继续交易

B、认定为“是监控名单人员/机构”，退出交易

C、经对现有客户资料中的身份信息核实后仍不能认定的，可以先办理后要求其补充提供身份信息

D、经对现有客户资料中的身份信息核实后仍不能认定，要求其补充提供身份信息的，认定为“需客户补充信息后认定”，退出交易

  • A,B,D

  • 关注下方微信公众号，在线模考后查看

热门试题