试题详情
- 单项选择题()负责对营销代表业务开展的合规性进行监督,并按照监管部门的要求和公司规定进行定期、不定期的检查,发现违法违规行为和合规风险隐患的,及时向公司有关部门提出制止和处理意见,并督促整改。
A、营销管理总部
B、人力资源部
C、计划财务总部
D、合规管理总部
- D
关注下方微信公众号,在线模考后查看
热门试题
- 证券业协会收到证券公司提交的证券投资顾问
- 保荐机构及其保荐代表人履行保荐职责可对
- 证券的发行和交易活动,必须实行公开、公
- 证券发行人是指()。
- 按照《证券公司代销金融产品管理规定》,证
- 银行保持资产流动性的方法主要有()
- ()指的是金融资产、金融机构或金融市场的
- 下列关于客户参与定向资产管理业务的说法
- 下列各项中,不属于影响股价的宏观经济与政
- 集合资产管理合同应当包括风险揭示条款,
- 当客户可以撤销发出的委托指令A时,A必然
- 证券公司应当将收取的保证金以及客户融资买
- 项目完成的()个工作日内,固定收益部销售
- 在向证监会提交申报材料后,取得批文前,项
- 各需求部门,通过()的方式,向信息技术中
- 关于证券公司申请IB业务资格应当符合的条
- 下列关于货币政策的说法中,正确的是()。
- 资产管理系统权限设置的原则()。
- 在商业银行操作风险的形成原因中,信用制度
- 按照上海证券交易所现行规定,正常交易日连