A、未按规定审核客户身份资料，为自然人客户办理大额现金存取业务或致使单位和个人利用虚假资料开立账户，银行卡及注册电子银行业务的；

B、未按规定识别客户身份，造成经营风险或经济损失，声誉损害及致使洗钱后果发生的；

C、按规定登记并保存客户身份资料和交易记录的；

D、未按规定审核客户有效身份证件，对持已过有效期限的身份证件的客户未及时中止为其办理交易的；

E、按规定审核代理人有效身份证件并登记身份资料信息的；

F、未按规定审核非账户规定金额以上一次性交易的客户有效身份证件的。