试题详情
- 多项选择题证券公司（）依照法律、法规和公司章程的规定，履行与合规管理有关的职责，对公司合规管理的有效性承担责任。
A、董事会
B、监事会
C、高级管理人员
D、合规总监
- A,B,C
关注下方微信公众号，在线模考后查看
热门试题
- 以下可以计入银证合作类定向资产管理计划费
- 专用证券账户可以用于投资（）
- 证券公司设立、收购分支机构，应当具备下列
- 一个5年期的公司债的发行利率通常高于5年
- 以下债券品种不在银行间债券市场交易的是？
- 证券公司应当妥善处理与代销金融产品活动有
- 证券公司应当妥善处理与代销金融产品活动有
- 影响债券市场的主要因素有哪些（）
- 下列可以作为深交所报价回购业务质押物的有
- 证券公司（）依照法律、法规和公司章程的规
- 尚未具备两年交易经验的自然人投资者，如要
- 定向业务的委托资产（）
- 关于央行货币政策与债券市场收益率的关系表
- 国内的利率互换的基准利率包括（）
- 营业部投资者教育工作应当有机融入客户开（
- 合规管理人员在执业过程中如发现本机构或辖
- 中信建投汇享财富通过投资于金融产品间接投
- 信托业务中，在受托人无过失的情况下，信托
- 证券公司备案发起设立的集合资产管理计划，
- 证券公司开展证券投资顾问业务，应当建立健