试题详情
- 单项选择题证券公司从事证券资产管理业务时，使用客户资产进行不必要的证券交易的，责令改正，处以（）的罚款。
A、1万元以上3万元以下
B、3万元以上5万元以下
C、1万元以上10万元以下
D、10万元以上15万元以下
- C
关注下方微信公众号，在线模考后查看
热门试题
- 下列关于证券发行应由承销团承销的说法中
- 下列属于证券公司隔离墙措施的有（）。
- 上海证券交易所的连续竞价时间为每个交易
- 下列属于证券经纪人及证券营销人员的禁止
- 证券公司与客户签订证券交易委托合同，应当
- 香港证监会要求参与港股通的境内投资者仅限
- 同自营业务相比，下列属于证券经纪业务特点
- 下列关于证券公司开展定向资产管理业务的
- 发行人、证券公司、证券服务机构、投资者及
- 证券交易所可以决定停牌的情况有（）。
- 集合资产管理计划开始投资运作后。证券公司
- 证券交易所的监管职能包括（）。 Ⅰ.对
- 证券公司应当自每月结束之日起（）个工作日
- 向不特定对象公开发行的证券票面总值超过人
- 申购交易性债券以主体评级在（）以上为主。
- 关于期货交易所，下列说法错误的是（）
- 由于基金管理人投资理财能力低下而影响基金
- 常规权限是根据日常工作需要，赋予员工办理
- 财务顾问从事上市公司并购重组财务顾问业
- 合规与风险管理部内设经纪业务风险监控岗，