试题详情
- 多项选择题证券公司销售机构申请基金代销资格应具备的条件有()。
A、最近两年没有挪用客户资产等损害客户利益的行为
B、没有因违法违规行为正在被监管机构调查,或者正处于整改期间
C、净资本等财务风险监控指标符合中国证监会的有关规定
D、没有发生已经影响或可能影响公司正常运作的重大变更事项,或者诉讼、仲裁等其他重大事项
- A,B,C,D
关注下方微信公众号,在线模考后查看
热门试题
- 在实践中,可以根据某种债券的()来判断其
- 开展基金评价业务的原则中,保持中立地位,
- ()是基金管理人为发售基金份额而依法制作
- 以下有关证券组合被动管理方法的说法,不正
- 影响投资决策的内在因素包括人的身份、社会
- 对基金投资禁止行为的监督内容包括但不限于
- 为了控制期货交易的风险和提高效率,期货交
- 开放式基金的价值取决于其投资标的物的价值
- ()是基金产品设计的起点,它从根本上决定
- 在不允许卖空的情况下,如果只考虑投资于两
- 持股集中度越高,说明基金在前十大重仓股的
- 资产管理人在构造指数化组合时面临的困难包
- 审慎监管主要是针对基金管理公司()能力的
- 我国开放式基金的估值频率是()。
- ()主要负责办理与基金托管活动有关的信息
- 投资目标是指投资者在承担一定风险的前提下
- 在我国,封闭式基金的存续期限一般为10~
- 不同债券品种在()等方面的差别,决定了债
- 按投资市场分类,股票基金可分为()。
- ()是指保持资产组合中各类资产的固定比例