试题详情
- 单项选择题证券公司承销或者代理买卖未经核准擅自公开发行证券的,对其直接负责的主管人员和其他责任人员的处罚措施中,不包括()。
A、行政拘留
B、撤销任职资格或者证券从业资格
C、警告
D、罚款
- A
关注下方微信公众号,在线模考后查看
热门试题
- 终止上市
- 发行人与证券公司在承销中双方的权利,义务
- 在我国,基金发起人的实收资本不少于()。
- 股票是投入股份公司资本份额的证券化,属于
- 证券投资基金的发行价格由()组成。
- ()又叫超买超卖指标。
- 无面额股票的特点有()。
- 中央政府债券通常被视为()。
- 《中华人民共和国证券法》从证券发行、信息
- 证券公司应当统一组织回访客户,回访内容
- 以下()不能担任公司制证券交易所高级职员
- 零股交易
- 创业板
- 向投资者销售或者提供“荐股软件”,并直接
- 我国《证券法》规定,在上市公司收购中,收
- 当投资组合完全分期,或只比较投资组合中某
- 法人股
- 合规总监不得兼任与合规管理职责相冲突的职
- ()是最复杂而且种类较多的金融衍生产品,
- 债券基金基本上属于()。