试题详情
- 单项选择题 下列关于证券经纪业务人员的说法中,正确的是()。 Ⅰ.从事技术、风险监控、合规管理的人员不得从事营销、客户账户及客户资金存管等业务活动 Ⅱ.营销人员不得经办客户账户及客户资金存管业务 Ⅲ.技术人员不得承担风险监控及合规管理职责 Ⅳ.与客户权益变动相关业务的经办人员之间,不须建立制衡机制
A、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
- B
关注下方微信公众号,在线模考后查看
热门试题
- 公募证券与私募证券的不同之处在于()。
- 下列股票种类中可以流通的是()。
- 目前,我国证券投资基金的交易费用主要包括
- 证券公司受期货公司委托从事IB业务,应当
- 下列哪些机构属证券服务机构()。
- 场外交易市场的价格决定方式为()。
- 证券公司办理集合资产管理业务,关于委托
- 关于基金管理公司发起设立的“好人举手”制
- 进行证券组合管理,最先需要确定的是()。
- 期货对冲交易以结清差价的方式结束交易。(
- 证券市场的工具就是指()。
- 中国证券业协会采取会员制的组织形式,证券
- 证券投资管理者需要具备一定的知识条件和心
- 律师事务所申请从事证券法律业务的条件有(
- 按照优先股票股息在当年未能足额分派时,能
- 下列()会使得证券价格上涨。
- 下列哪些文件属基金定期报告()
- ()是一般意义上的优先股票,其优先权不是
- 编造并且传播影响证券交易的虚假信息、扰乱
- 股票按股东享有权利的不同,可以分为()。