试题详情
- 多项选择题证券公司从事证券资产管理业务,未按照规定将证券资产管理客户的证券账户报证券交易所备案的,应承担( )的法律责任。
A、责令改正,给予警告,没收违法所得,并处以违法所得1倍以上5倍以下的罚款
B、没有违法所得或者违法所得不足3万元的,处以3万元以上30万元以下的罚款
C、情节严重的,暂停或者撤销其相关证券业务许可
D、对直接负责的主管人员和其他直接责任人员,给予警告,并处以3万元以上10万元下的罚款
- A,B,D
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