A、员工入职背景考察、职业操守、八小时内外行为规范等要素纳入案防管理范畴。

B、重点排查员工与客户关系过于密切、私下收受索取客户回扣和贿赂，充当资金中介、经商办企业等行为。

C、遵循依法依规、实事求是、权责对等、责任明确、逐级追究的原则对案件责任人问责。

D、建立“双向”的员工监督举报制度，引入客户监督、社会监督、第三方暗访等手段。