试题详情
- 单项选择题 证券公司、证券投资咨询机构及其人员从事证券投资顾问业务,违反相关法律法规的,中国证监会及其派出机构可以采取监管谈话、出具警示函、责令增加内部合规检查次数并提交合规检查报告、()等监管措施。 Ⅰ.责令改正 Ⅱ.责令清理违规业务 Ⅲ.责令处分有关人员 Ⅳ.责令暂停新增客户
A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
B、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C、Ⅰ、Ⅱ、ⅢⅣ
D、Ⅰ、Ⅲ
- C
关注下方微信公众号,在线模考后查看
热门试题
- 通过证券从业资格考试的人员通过所在机构申
- 下列货币政策目标中,不属于中介目标的金
- 在()情况下,可以动用证券公司客户信用
- 下列关于发行人和承销商在发行过程中披露
- 我国现行的证券市场法律主要有()。 Ⅰ
- 下列关于公司章程的说法,错误的是()。
- 下列关于资产证券化的说法,错误的是()
- 营销人员应在每日工作结束后,填写工作日志
- 在商业银行风险监管核心指标体系中,衡量由
- 证券公司应当事先明确告知客户所提供服务或
- 按照驱动因素划分,金融风险不包括()。
- 下面属于中国人民银行职责范围的有()。
- 经纪业务总部对客户满意度调查后的()进行
- 以货币为标的物的期货合约是()
- ETF和LOF申购、赎回的场所不同,L
- 基金份额持有人与托管人之间的关系是()。
- 投机者利用国际金融市场上的利率差别或汇率
- 下列属于利率敏感性资产的是()
- 2004年6月1日,以法律形式确认了基金
- 证券公司、证券投资咨询机构对证券投资咨询