试题详情
- 单项选择题 证券公司从事财务顾问业务,应当建立健全的制度有()。 Ⅰ.管理制度 Ⅱ.内部隔离制度 Ⅲ.尽职调查制度 Ⅳ.询问制度
A、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
B、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C、Ⅱ、Ⅳ
D、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- B
关注下方微信公众号,在线模考后查看
热门试题
- 某国有银行通过公开发行股票融资的方式属于
- 证券登记结算公司的设立条件中,对自有资金
- 下列选项中,不属于金融危机特征的是()。
- 客户临时身份证无法签约到工行和农行,因为
- 国际贷款是指一国(数国)政府、国际金融组
- 下列关于证券研究报告的说法中,不正确的是
- 定向发行的债券可采取协议方式转让,也可经
- 操作风险计量模型的置信度应设定为()
- 保荐代表人资格申请文件存在虚假记载、误
- 公司开展资产管理业务必须向()提出申请,
- 如果上市公司增发股票发行过程中产生包销余
- 下列选项中,属于公司章程中的重要条款有
- 关于申购资金冻结、验资及配号下列说法正
- 证券公司最近()个月内因违法违规经营受到
- 下列关于分公司法律地位的表述中,正确的
- 根据《证券投资基金管理暂行办法》的规定,
- 在回购期内,客户最大融资融券规模原则是不
- 被中国证监会采取证券市场禁入措施的人员
- 对于通过自助方式进行首次开立基金账户的客
- 只有在债券票面利率高于市场利率的条件下才