试题详情
- 单项选择题证券公司违法违规经营业务、风险控制指标不符合规定或者出现其他法定情形的,()可以区分情形,依法对其采取限制业务活动、暂停部分业务或者全部业务、撤销许可等措施。
A、证券业协会
B、国务院
C、证监会及其派出机构
D、证券交易所
- C
关注下方微信公众号,在线模考后查看
热门试题
- 基金托管人职责终止的情形有()。 Ⅰ.
- 客户交易结算资金中止交易账户是以公司名义
- 在损失发生前,运用各种控制手段,力求消除
- 银行的利率敏感性缺口大,表明利率变动时,
- 波动率
- 营销代表名下客户产生的当月净收入小于当月
- 某上市公司拟在1年内购买重大资产,所需资
- 证券公司应当根据客户财务与收入状况、证券
- 以募集设立方式设立股份有限公司的,发起人
- 收购人利用上市公司收购,损害被收购公司
- 保荐代表人履行持续督导职责的工作形式包括
- 下列选项中,属于公司申请公司债券上市交
- 证券公司擅自设立、收购、撤销分支机构,
- 在营业部经纪业务主要环节的操作规程方面
- 下列选项中,不属于证券公司从事自营业务可
- 上市公司及其控股或者控制的公司购买、出
- 证券发行、交易活动的当事人具有平等的法
- 在报价驱动中,做市商的收入来源是()
- 建立贷款呆账准备金以补偿贷款呆账损失是贷
- 在()的期间内,与内幕信息知情人员联络、