试题详情
- 单项选择题哪个部门负责提供“证券公司风险控制指标监管报表”（）。
A、合规与风险管理部
B、研究开发中心
C、经纪业务总部
D、清算中心
- A
关注下方微信公众号，在线模考后查看
热门试题
- 诚信信息的查询记录自该记录生成之日起保存
- 国务院证券监督管理机构或者国务院授权的
- 下列关于从业人员持有股份的规定中错误的是
- 有限责任公司的业务执行机关是（）。
- 首次公开发行股票的发行人和主承销商应当
- 下列情况视为公司重大事件的是（）。 Ⅰ
- 根据《员工违规处理办法》，稽核审计部负责
- 以下关于外国债券的描述中，正确的有（）
- 下列选项中，不属于证券、期货投资咨询机构
- 申请从事证券或者期货投资咨询业务的机构，
- 我国《证券公司监督管理条例》规定，证券公
- 营业部每月须按（）的比例从营销代表业绩提
- 全面的风险管理的含义不包括（）。
- 股票质押回购的申报类型包括（）。 Ⅰ.
- 证券公司申请发行债券，股东（大）会应对
- 基金销售适用性管理贯穿于基金销售的各个业
- 证券公司、证券投资咨询机构向客户提供证
- 证券公司对其证券自营业务与其他业务不依法
- 资产管理业务投资运作中实行（）负责制。
- 定制研究是指研究开发中心根据公司业务部门