试题详情
- 简答题什么是合规风险？
- 是指商业银行因没有遵循法律、规则和准则可能遭受法律制裁、监管处罚、重大财务损失和声誉损失的风险。
关注下方微信公众号，在线模考后查看
热门试题
- 案件风险排查工作是本行案件防控工作的重要
- 下列不属于有了简单积累的微小企业具备的特
- “十案九违规”是指（）办事。
- 法律没有规定投保人对下列（）不具有保险利
- 单位从其银行结算账户支付给个人银行结算账
- 张某向银行借款5万元，李某以自由的价值为
- 呆账准备金
- 银行业金融机构在外包活动中应当建立严格的
- 商业银行在确定某一客户的信贷限额时，所考
- 男士头发应做到（）。
- 对采用事前批量审核、事后逐笔检查或抽查方
- 有关“接受监管”的正确做法是（）。
- 银行合规职能活动的范围和广度应当由（）加
- 合规风险管理体系应当包括（）、合规培训与
- 项目实际投资超过原定投资金额，贷款人审批
- 提交风险分析会评议的客户重大风险事项不包
- 客户未按信贷合同的有关约定履行义务，经营
- 运行管理的目标是构建运营集约化、管理一体
- 根据服务的性质、特点和市场竞争状况，商业
- 以下属于审慎办理的个人住房贷款品种有（）