A、对公司内部管理制度、重大决策、新产品和新业务方案等进行合规审查

B、采取有效措施，对公司及其工作人员的经营管理和执业行为的合规性进行监督

C、保持与证券监管机构和自律组织的联系沟通，主动配合证券监管机构和自律组织的工作。

D、出具的合规审查意见、提供的合规咨询意见、签署的公司文件、合规检查工作底稿等与履行职责有关的文件、资料存档备查，并对履行职责的情况作出记录