试题详情
- 多项选择题关于客户尽职调查,下列说法正确的是()。
A、在业务关系存续期间,客户身份资料发生变更的,应当及时更新客户身份资料。
B、金融机构不得为身份不明的客户提供服务或者与其进行交易,不得为客户开立匿名账户或者假名账户。
C、金融机构通过第三方识别客户身份的,应当确保第三方已经采取符合本法要求的客户身份识别措施。
D、客户由他人代理办理业务的,金融机构应当同时对代理人和被代理人的身份证件或者其他身份证明文件进行核对并登记。
- A,B,C,D
关注下方微信公众号,在线模考后查看
热门试题
- 我国商业银行向中央银行借款的形式有()
- 银行内部员工不得为客户()各类空白重要凭
- 货币的作用体现在它的()职能上。
- 数据上报用户负责向人民银行征信服务中心报
- 根据信贷风险产生的原因,下列哪些是信贷风
- 信息科技风险,是指信息科技在商业银行运用
- 以负债为经营重点来保证流动性的经营管理理
- 商业银行应当对存款帐户实施有效管理,与除
- 下列属于递延资产的有()。
- 被审计单位违反审计法及实施条例的规定,拒
- 大额支付系统资金清算,县级行社汇总为应付
- 重要岗位人员在同一工作岗位满几年必须轮岗
- 下列选项中,哪一选项是账外经营行为()
- 人民币贷款一般()
- 下列保证主体提供的保证具有风险缓释作用(
- 违反信贷和资金管理规章制度,有()情形之
- 下述关于内控检查的描述错误的是()
- 办理转账结算属于商业银行的()。
- 客户经理有下列行为之一的,处以300元-
- 兴业银行内部控制评估工作可以分为实施风险