试题详情
- 单项选择题证券营业部负责人离任的，证券公司应当进行审计。离任审计结束前，被审计人员不得离职；发现违法违规经营问题的，证券公司应当进行内部责任追究，并报当地监管部门或者司法机关依法处理，且该违规人员至少（）内不得转任其他证券营业部负责人或者证券公司同等职务及以上管理人员。
A、3个月
B、6个月
C、1年
D、2年
- D
关注下方微信公众号，在线模考后查看
热门试题
- 成交量与证券价格的关系（）。
- 我国20世纪80年代中后期发行的国际债券
- 投资组合绩效由以下因素共同决定（）。
- 下列属于证券公司在从事证券经纪业务过程中
- 我国《公司法》规定，以募集方式设立股份有
- （）表现为“肤浅”和表面化。指心理群体几
- 会计师事务所在执行证券、期货相关业务时，
- 金融期权的买方立即执行该期权所能获得的收
- 金融期权的购买者是以支付一定数量的期权费
- 中国债券市场首次引入的外资机构发行主体是
- 2005年我国允许符合条件的国际开发机构
- 根据《证券法》，上市公司有下列（）情形
- 证券公司在承销期结束时将售后剩余证券全部
- 我国的证券监管机构指的是（）。
- 金融衍生工具产生和发展的基本原因有（）
- 根据《证券法》规定，证券公司设立分支机构
- 我国《证券法》规定，证券公司在承销证券过
- 在新中国证券市场发生的重大事件包括（）。
- 价格优先
- 开放式基金可在基金契约和招募说明书中载明