试题详情
- 多项选择题对高级管理人员的监管手段包括()。
A、对高级管理人员所在单位以及监管部门的考核
B、监事发现异常情况及时报告
C、中国证券业协会出具警示函,进行监管谈话
D、离任审计、离任审查
- A,D
关注下方微信公众号,在线模考后查看
热门试题
- 以发行基金方式募集资金属于营业税的征税范
- 对基金管理人运用基金买卖股票、债券的差价
- 中国证监会对基金产品实行()制度。
- ETF联接基金投资的对象为()。
- 交易所证券账户包括()。
- 基金托管人对基金管理人投资运作监督的定期
- 持股集中度越高,说明基金在前十大重仓股的
- 证券组合理论认为,证券组合承担的风险越大
- 债券指数化投资的动机包括()。
- 基金托管人内部控制的目标是()。
- 我国《证券法》规定了对证券公司()进行管
- 我国基金业在快速发展阶段表现出来的特点有
- 恒定混合策略在市场变动时的行动方向是()
- 依据股票基金所持有的全部股票的()等指标
- 资产配置的战略性资产配置策略以()为基础
- 场内申购、赎回ETF采用的方式是()。
- 基金在全国银行间同业拆借市场中的债券回购
- 对于投资组合保险策略,以下表述正确的是(
- 完全预期理论认为,水平的收益率曲线意味着
- 恒定混合策略在市场变动时的行动方向是()