A、擅自改变前次公开发行证券募集资金的用途而未作纠正

B、上市公司最近12个月内受到过证券交易所的谴责

C、上市公司及其控股股东或实际控制人最近36个月内存在未履行向投资者作出的公开承诺的行为

D、上市公司或其现任董事、高级管理人员因涉嫌犯罪被司法机关立案侦查或涉嫌违法违规被中国证监会立案调查