试题详情
- 多项选择题违反《证券公司监督管理条例》的规定,有下列()情形之一的,对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告,撤销任职资格或者证券从业资格,并处以3万元以上30万元以下的罚款。
A、证券公司以证券资产管理客户的资产向他人提供融资或者担保
B、任何单位或者个人强令、指使、协助、接受证券公司以其证券资产管理客户的资产提供融资或者担保
C、证券公司、资产托管机构、证券登记结算机构违反规定动用客户的委托资产
D、资产托管机构、证券登记结算机构对违反规定动用委托资产的申请、指令予以同意、执行
- A,B,C,D
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