A、合规审查具体包括审查业务经营管理事项程序是否合规、要素是否齐全、条款有无瑕疵、与现有规则有无冲突等

B、合规审查依据的规则既包括外部相关法律法规，也包括内部既有制度规定等

C、新业务、新产品、新制度是合规审查的重点

D、合规审查时按照现有规则审查，在遇到新情况时必须突破现有规定要求