试题详情
- 单项选择题一位分析师在午餐时间向同公司的基金经理陈述了他所追踪那家公司的负面消息,并指出他将很快降低该公司的股票评级。在当天的午餐结束后该分析师便公布了他的报告和给出了卖出建议。第二天,股市一开盘该公司交易部门的主管便抛售该股票的多头仓位和停止买入,尽管内部控制部门禁止基金经理关闭任何客户的仓位。该公司交易部门的主管违反了“守则”和“准则”中的下列哪一项()。
A、合理依据(否)、交易优先权(否)
B、合理依据(否)、交易优先权(是)
C、合理依据(是)、交易优先权(是)
- B
关注下方微信公众号,在线模考后查看
热门试题
- 通过金融创新来降低货币需求的是()。
- 下列哪项描述了公司费用化资产的成本而不是
- 关于如何衡量当前收益率,以下哪个选项最正
- 美国降低移民门槛,扩大非熟练劳动力进入该
- 某公司正在考虑购进某银行承兑汇票(BA)
- 全球投资业绩标准(GIPS)的八个主要组
- 在以下有关NPV和IRR的叙述中,最不准
- 特许金融分析师CFA考试主要考些什么内容
- 一家投资公司要求员工事先获得个人交易的许
- 在以下机构中,最不可能行使财务报告标准的
- 一位著名女主角演员穿着一种特别风格的鞋子
- 通货膨胀引起的物价上涨是()。
- 公司X和公司Y在所有方面都相同,除了存货
- Rozier公司花费50,000美元来购
- 一位投资者的投资组合包括40%的A股和6
- 消极的投资者参与商品市场交易的主要动机在
- 由于利息率()。
- 在一次会议上,一位分析师无意中听到两位首
- 一位投资经理(IM)正在申请一份美国证券
- 某厂商近期确认了在机器销售中产生的430