试题详情
- 单项选择题 根据《证券法》有关规定,未经批准,擅自设立证券公司的,可采取的处罚措施有()。 Ⅰ.由证券监督管理机构予以取缔 Ⅱ.处以违法所得1倍以上3倍以下的罚款 Ⅲ.违法所得不足60万元的,处以60万元以上90万元以下的罚款 Ⅳ.对直接负责的主管人员处以3万元以上30万元以下的罚款
A、ⅠⅣ
B、ⅠⅡⅢⅣ
C、ⅢⅣ
D、ⅠⅡ
- A
关注下方微信公众号,在线模考后查看
热门试题
- 证券经纪业务的构成要素包括()。 Ⅰ.
- ()是指依照《中华人民共和国公司法》和《
- 个人申请保荐代表人资格,应当具备的条件
- 下列关于财务顾问主办人资格管理的说法,
- 任期经济责任审计分为()。
- 在中国境内申请发行人民币债券的国际开发机
- 营销人员应按照公司相关制度要求,重点对客
- 上市公司公开发行新股包括()。 Ⅰ.向
- 威胁商业银行生存最直接的风险是()
- 下列关于操作风险的说法中,不正确的是()
- 下列关于证券发行应由承销团承销的说法中
- 下列不属于证券交易内幕信息知情人的是()
- 召开基金份额持有人大会,至少应当有代表(
- 上市公司并购重组项目的财务顾问主办人发生
- 下列有关证券公开发行的说法中,正确的有
- 关于证券公司从业人员持有股票的相关规定,
- 证券公司从事自营业务的,其条件包括()
- 个人申请保荐代表人资格,应当具备的条件
- 根据股票直接投资相关规则,投资决策委员会
- 我国《证券法》规定,向不特定对象发行证券