试题详情
简答题证监会法定监管职责的内容。
  • 1.依法制定有关证券市场监督管理的规章、规则，并依法行使审批权和核准权；
    2.依法对证券的发行、交易、登记、托管、结算，进行监督管理；
    3.依法对证券发行人、上市公司、证券交易所、证券公司、证券登记结算机构、证券投资基金管理机构、证券投资咨询机构、资信评估机构以及从事证券业务的律师事务所、会计师事务所、资产评估机构的证券业务活动，进行监督管理；
    4.依法制定从事证券业务人员的资格标准和行为准则，并监管实施；
    5.依法监督检查证券发行和交易的信息公开情况；
    6.依法对证券业协会的活动进行指导和监督；
    7.依法对违反证券市场监督管理法律、行政法规的行为进行查处；
    8.证监会可以设立派出机构，按照授权履行证券管理职责；
    9.法律、行政法规规定的其他职责。

  • 关注下方微信公众号，在线模考后查看

热门试题