试题详情
- 多项选择题《证券公司内部控制指引》规定,证券公司主要业务部门之间应当建立健全隔离墙制度,以下说法正确的是()
A、经纪、自营、受托投资管理、投资银行、研究咨询等业务相对独立
B、电脑部门、财务部门、监督检查部门与业务部门的人员不得相互兼任
C、资金清算人员不得由电脑部门人员兼任
D、资金清算人员不得由交易部门人员兼任
- A,B,C,D
关注下方微信公众号,在线模考后查看
热门试题
- 客户第二次临柜购买代销金融产品时,应当签
- 定向资产管理业务中,开立的银行间账户的命
- 专项资管计划委托人,在财产委托期间,不得
- 证券公司资产管理“一法两则”修订过程中体
- 对于利用限售股进行股票质押融资,一般()
- 证券经纪人应当在《证券经纪人管理暂行规定
- 客户参与定向资产管理业务,可以委托的资产
- 证券公司合规总监不能履行职责或缺位时,证
- 当前“双享债”业务客户买入债券,现券交收
- 营业场所需要公示哪些内容?()
- 定向业务投资于单只证券占定向资产的比例(
- 中信证券扬帆起航1期定向资产管理计划的委
- 以下债券品种不在银行间债券市场交易的是?
- 证券公司的章程中应当出现的有关合规总监的
- 以下哪些金融工具可以用来对冲利率风险?(
- 证券公司改变证券交易佣金收取标准,必须在
- 若集合计划设立失败,则推广期费用由()承
- 关于债券期限与债券收益率的表述正确的有(
- 银行间债券的托管清算机构有()
- 证券公司开展专项资产管理业务,应当充分了