A、通过现场询问、问卷调查等方式，收集客户信息

B、根据了解的客户信息和测评情况，对客户有针对性地进行风险揭示、市场特性及交易规则等讲解

C、经办人将客户签署并经营业部确认的《创业板市场投资风险揭示书》一份交还客户，一份营业部留存

D、营业部经办人将客户填写、签署的问卷调查表、风险测评表、《创业板市场投资风险揭示书》等资料归入客户资料档案留存