试题详情
- 单项选择题证券公司未按照规定将证券自营账户报证券交易所备案的，责令改正，给予警告，没收违法所得，并处以违法所得（）的罚款。
A、1倍以上3倍以下
B、1倍以上5倍以下
C、3倍以上5倍以下
D、3倍
- B
关注下方微信公众号，在线模考后查看
热门试题
- 在我国，自营业务必须与（）等业务在机构、
- 自然人客户申请开通创业板市场交易的，在（
- 融资融券合同如何保管？（）
- 客户的资金账户应当在证券营业部现场开立。
- 关于法人申请证券账户查询的手续，下列说法
- 投资者证券账户卡毁损或遗失，可向（）申请
- 证券经纪商申报竞价成交后，买卖即告成立，
- 与经纪业务相比较，自营买卖业务的风险性表
- 证券公司可以接受本公司董事、监事、从业人
- 证券公司设立非限定性集合资产管理计划的，
- 在现行A股、B股、证券投资基金的交易佣金
- 定向资产管理业务的投资范围包括（）。
- 证券交易风险一般是指证券公司在证券自营或
- 根据《深圳证券交易所交易规则》的规定A股
- 目前，中国结算公司办理证券登记业务的主要
- 在集合资产管理计划中，客户不得非法汇集他
- 证券经纪业务合规风险的防范措施有（）。
- 证券公司给予单一客户信用额度不能高于（）
- 机构投资者开设资金账户的办理程序为（ ）
- 只有以国债为对象进行的流通转让活动，才可