A、不得有违反或帮助客户违反法律法规的行为

B、不得有误导、欺诈、利益冲突或内幕交易的行为

C、在提供理财规划咨询及协助客户执行理财计划时，应最大限度满足客户合理需求，以谨慎公平的方式执行

D、从事理财规划咨询时，应与客户充分沟通，将投资组合建议执行后可能产生的风险等情况如实向客户披露，并提供必要的咨询