试题详情
- 单项选择题 有下列（）情形的人员，不得注册为投资主办人。 Ⅰ.被监管机构采取重大行政监管措施未满2年 Ⅱ.来通过证券从业人员年检 Ⅲ.尚处于法律法规规定或劳动合同约定的竞业禁止期内 Ⅳ.已取得证券从业资格
A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- A
关注下方微信公众号，在线模考后查看
热门试题
- 证券公司与客户签订证券交易委托代理协议，
- 期货交易所违背受托义务，擅自运用客户资金
- 证券自营业务的清算应当由（）指定专人完成
- 营业部应通过竞争上岗、双向选择等形式，严
- 团队长除履行营销代表的职责外，还要履行以
- 人民币特种股票也可以称为（）。 Ⅰ.A
- 风险预防是一种消极的风险管理策略。
- 下列有关国债销售价格的说法错误的是（）
- 基金管理公司通常由（）发起设立，具有独
- 下列关于全价报价和债券报价的说法中，不正
- 相关准备工作已经妥当，经纪业务营销遗留问
- 下列选项中，（）不是基金份额持有人必须承
- 债券从发行之日起至偿清本息之日止的时间为
- 中国证券业协会对违反规定超出查询目的、泄
- 封闭式基金与开放式基金的主要区别有（）
- 对要求审查董事、监事、境内分支机构负责人
- 参加证券业从业人员资格考试的人员。违反考
- 证券金融公司的资金可以用于（）。 Ⅰ.
- 委托指令有多种形式，根据委托价格限制有
- 关于申购资金冻结、验资及配号，下列说法