试题详情
- 单项选择题 中国证监会及其派出机构按照审慎监管原则,对证券公司从事的介绍业务进行的监管措施包括()。 I.现场检查 II.监管谈话 III.非现场检查 IV.窗口指导
A、II、IV
B、I、II、III、IV
C、I、III
D、I、II、III
- C
关注下方微信公众号,在线模考后查看
热门试题
- 公债通常指的是国债和( )。
- 2006年实施的《证券法》对证券公司实行
- ()是将在该市场上上市交易的所有股票家数
- 下列说法正确的是()。
- 我国规定证券服务机构只需得到工商管理部门
- 开放式基金成立初期,可以在基金契约和招募
- 外国公司股票在美国上市通常采用()形式
- 深圳证券交易所的综合指数类包括()。
- 2008年4月23日,国务院公布()和《
- 《证券法》的核心旨在保护投资者的合法权益
- 客户申请融资融券业务时,应向证券公司营
- 证券清算
- 行业的成长实际上是指()。
- 使主合同的部分或全部现金流量将按照特定利
- 货币证券是指本身能使持券人或第三者取得货
- 公开募集基金的基金管理人及其董事、监事、
- 远期外汇合约属于()。
- 金融期权合约本身作为金融期权的基础资产,
- 证券投资基金资产的名义持有人是_____
- 中央银行债券是一种特殊的金融债券,特殊性