A、资金筹集者（如发行证券筹资的公司）应向投资者全面公开其真实的经营状况，并且在资金筹集完毕以后的经营过程中仍要持续履行信息披露义务

B、保护投资者利益，杜绝内幕交易、市场操纵和欺诈行为

C、保证投资程序和各项交易在公平和公正的状况下进行，任何违犯上述原则的行为或交易都将视为无效

D、坚持政府监管与自律管理相结合