试题详情
- 多项选择题证券经营机构不按规定上报自营业务资料和情况报告,将受到的处罚包括( )。
A、警告
B、没收非法所得
C、罚款
D、追究刑事责任
- A,B,C
关注下方微信公众号,在线模考后查看
热门试题
- 强制平仓的平仓时点如何确定?()
- 某投资者于某年10月17日在沪市买入2手
- 自营业务应当建立与经纪、资产管理、投资银
- 全国银行间债券市场债券回购交易的交易双方
- 可转换债券是指其持有者可以在一定时期内按
- 上海证券交易所规定每一申购单位为()股,
- 当融资融券交易出现异常时,证券交易所可视
- 证券公司申请开立多个自营账户的,不得超过
- 我国上海证券交易所和深圳证券交易所的决策
- 个人客户申请开立信用证券账户和信用资金账
- 证券营业部在同时接受两个以上委托人买进和
- 所有境外投资者对单个上市公司a股的持股比
- 关于证券公司从事资产管理业务的资格条件,
- 买断式回购的清算与交收中,证券方面,中国
- 投资者通过上海证券交易所场内系统认购开放
- 转融通业务的保证金处理应当做到()。
- 证券公司、托管机构应当至少每()向客户提
- 标准券折算率是指一单位债券可折成的标准券
- 证券无须在每月结束后7个工作日内,向()
- 证券公司建立独立的实时监控系统时,发现业