试题详情
- 多项选择题香港子公司申请开展在香港募集人民币资金境内证券投资业务试点,应当具备下列条件()。
A、在香港证券监管部门取得资产管理业务资格并已经开展资产管理业务,财务稳健,资信良好
B、公司治理和内部控制有效,从业人员符合香港地区的有关从业资格要求
C、申请人及其境内母公司经营行为规范,最近2年未受到所在地监管部门的重大处罚
D、申请人境内母公司具有证券资产管理业务资格
- A,B,D
关注下方微信公众号,在线模考后查看
热门试题
- 证券交收包括()。
- 目前,我国通过证券交易所进行的股票交易均
- 根据深圳证券交易所的配股操作流程,如超额
- 在集合资产管理计划中,客户主要享有( )
- 证券投资基金账户简称“基金账户”,是用于
- 对于融资融券交易,以下说法正确的有()。
- 上海证券交易所上网发行申购资金冻结时间设
- 在面临资金或证券交收违约时,证券登记结算
- 证券公司应当在审计结束后4个月内,将证券
- 如果在交易日15:00前处于停牌状态的证
- 投资者办理上海证券交易所场内认购、申购与
- 某客户持有上海证券交易所上市96国债(6
- 证券公司自营业务的投资决策机构负责()事
- 境内居民个人需凭本人有效的身份证明文件到
- 融资融券业务合同中关于甲乙双方的声明与保
- 全国银行间债券市场质押式回购的债券是指经
- 下列关于证券自营业务决策自主性的描述中,
- ()负责融资融券业务的具体管理和运作,制
- 证券金融公司对单一证券公司转融通的余额,
- 深圳证券交易所规定,权证行权的申报数量为