试题详情
- 单项选择题 证券经纪人在执业过程中,不得有()行为。 Ⅰ.在执业过程中索取或收受客户的款项和财物 Ⅱ.代客户在相关合同、协议、文件等资料上签字 Ⅲ.向客户充分提示证券投资的风险 Ⅳ.向客户提供非由所服务证券公司统一提供的研究报告
A、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ
B、Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ
C、Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
D、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
- B
关注下方微信公众号,在线模考后查看
热门试题
- 下列不属于私募股权投资母基金特点的是()
- ()可以使投资购买债券获得的未来现金流的
- 律师事务所针对基金管理人登记出具法律意见
- 有限责任公司型股权投资基金投资者人数不得
- ()是指在目标市场中寻找有基金投资需求、
- 企业在追加投资或融资过程中,后期发行的股
- 以下属于投资概念的描述,错误的是()
- 投资者投入私募房地产基金的股权(),属于
- 债券发行资金的清算,采取由总行根据下达各
- 违反《证券投资基金法》规定,向合格投资者
- 下列关于基金的相关说法不正确的是()。
- 公司型基金合同的法律形式为公司章程,主
- 关于基金产品风险评价,说法错误的是()。
- 根据所给材料回答问题。 某图书
- ()对于股权投资基金的成功运作发挥决定性
- ()有权对基金销售适用性的执行情况进行自
- 单利现值的计算公式为()。
- ()是基金职业道德的核心规范。
- 发行人募集资金用途符合规定是指()。
- 合规管理部门的基本职责不包括()。