试题详情
- 单项选择题证券公司的业务部门需要其他部门派员跨墙协作的,应当事先向跨墙人员所属部门和()提出申请,并经其审批同意。
A、总裁办
B、风险控制部门
C、合规部门
D、人力资源部门
- C
关注下方微信公众号,在线模考后查看
热门试题
- 风险成本包括三个方面,分为()
- 某股份公司因2010年度出现亏损,董事会
- 证券研究报告主要包括涉及证券及证券相关
- 团队业绩考核分为执业合规考核和所辖团队业
- 合规与风险管理部内设证券自营业务风险监控
- 下列关于私募基金财产投资范围的说法中,错
- 目前,我国封闭式基金按照()的比率计提托
- 营业部建立劳动合同管理台帐,实行()负责
- 下列属于证券经纪业务特点的有()。 Ⅰ
- 《清算交收应急预案》中规定,清算资金交收
- 营业部电脑部人员不得经办客户账户及客户资
- 可转换公司债券在转换前投资者可以定期得到
- 在银行账户信用风险暴露分类中,个人住房抵
- 对于证券经纪商查验委托人的账户资金及证
- 假设某基金持有的某三种股票的数量分别为1
- 欧洲债券是指借款人()。
- 根据债券发行条款中是否规定在约定期限向
- 如果客户需要销资金账户,必须先销基金账户
- 内部控制活动主要评价内容包括()。
- 营销人员可以将公司原有客户转为自己的营销