试题详情
- 多项选择题“了解你的客户”(KYC)和“了解你的客户业务”(KYB)原则要求金融机构:
A、了解其业务基本状况和变化
B、了解其财务管理的基本状况和变化
C、对大额资金的出账须按照不同额度设限实行基层行双人验核或由上级行独立进行复审和批准
D、对大额资金的走账须按照不同额度设限实行基层行双人验核或由上级行独立进行复审和批准
- A,B,C,D
关注下方微信公众号,在线模考后查看
热门试题
- 合规风险识别、评估的步骤包括()。
- 以物抵债
- 银监会提出的防范操作风险的“十个联动”是
- 贷款人应合理测算借款人营运资金需求,审慎
- 以下属于长期资产增加的有()。
- 银监会及其派出机构应当在()等各个监管环
- 申请政策指令性或粮棉油购销类政策指导性贷
- 办理银行承兑汇票贴现时,实付贴现金额怎么
- 以抵押方式申请个人生产经营贷款的,担保范
- ()阶段,要对借款人的资金用途进行深入调
- 固定资产的折旧年限如何掌握?
- 有权查询、冻结、扣划单位和个人帐户存款的
- 各级机构合规负责人是指合规管理工作()和
- 空白权限卡保管在运行管理部的凭证库或保险
- 在担保合同有效期内,贷款行与借款人协议延
- 现金流要如何去分析。选出对的说法()
- 《中国银监会银行业消费者权益保护工作规划
- 我国商业银行存款准备金制度的实施始于信贷
- ()负责对大额、可疑外汇资金交易报告工作
- 华兴化工有限公司符合贷款条件,在某县农行