试题详情
- 单项选择题 证券公司在经营过程中,经其申请,国务院证券监督管理机构可以根据其(),对其业务范围进行调整。 Ⅰ.财务状况 Ⅱ.内部控制水平、合规程度 Ⅲ.高级管理人员业务管理能力 Ⅳ.从业人员数量
A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
B、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
D、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
- C
关注下方微信公众号,在线模考后查看
热门试题
- 集合理财产品的营销策划与推广活动整体外包
- 甲股份公司拟向社会公众公开发行股票并上市
- 下列事项中,不属于发行人应当聘请具有保荐
- 项目试运行结束后()应及时组织项目验收。
- 市场部经理除履行()的职责外,还要履行支
- 参与人在机构间私募产品报价系统认购、申购
- 在银行账户信用风险暴露分类中,个人住房抵
- 下列关于信用违约互换(CDS)的说法中,
- 下列不属于期货交易所职责的是()
- 期货交易与远期交易的区别之一在于()。
- 接受公司委托,经纪人在授权范围内代理公司
- 某股票即时揭示的最低5笔卖出申报价格分别
- 我国证券账户种类的划分依据包括()。
- 营业部出现下列()情形,公司对营业部负责
- (),又称为会计风险,是指对财务报表会计
- ()依法对证券公司、证券投资咨询机构发布
- 保险公司的核保机制包括核保选择和核保控制
- 关于全国银行间市场质押式回购交易的报价方
- 为了使净外汇风险敞口等于0,应该把持有的
- 上市公司增资采取非公开发行股票方式时,