试题详情
- 多项选择题法律合规部对合规管理人员的考核建议将直接反映()
A、合规人员的利润贡献情况
B、合规人员的合规风险管理水平
C、所辖机构的合规风险控制状况
D、合规人员的销售任务完成情况
- B,C
关注下方微信公众号,在线模考后查看
热门试题
- 信托业务中,在受托人无过失的情况下,信托
- 证券公司应当要求公司()加强对公司投资者
- 证券公司从事证券经纪业务,可以委托证券公
- 法律合规部对合规管理人员的考核建议将直接
- 电话回访需要包含哪些内容?()
- 浮息债券的票面利率有哪两部分构成?()
- 证券公司向委托人信息披露的根本目的在于(
- 集合资产管理计划的可投资范围包括()
- 对初次风险承受能力评估超过多长时间以上的
- 营业部合规管理人员工作职责包括()
- 全国股份转让系统实行()制度,应当对所推
- 资产管理托管人对资产管理人监督的主要内容
- 精彩理财高息债的业绩报酬提取方式为()
- 以下属于基金子公司投资范围的有:()
- 下列哪项金融产品不属于集合资产管理计划的
- 目前证券公司设立的资产证券化产品的载体是
- 根据相关规定,合规总监的具体工作主要包括
- 证券公司从事客户资产管理业务时,下列行为
- 证券公司向客户销售的金融产品或提供的金融
- 发生巨额退出时,管理人可采用的方式包括(