试题详情
- 多项选择题证券公司申请融资融券交易权限应当向交易所提交的书面文件有()。
A、公司合规总监出具的专项合规意见
B、负责融资融券业务的高级管理人员与业务人员名单及其联络方式
C、融资融券业务试点实施方案、内部管理制度的相关文件
D、中国证监会颁发的获准开展融资融券业务试点的经营证券业务许可证及其他有关批准文件
- B,C,D
关注下方微信公众号,在线模考后查看
热门试题
- 证券公司向客户融资、融券,应当向客户收取
- 下列关于《证券法》对证券自营业务违规行为
- 中央国债登记结算公司负责全国银行间市场买
- 股票网上发行具有()优点。
- 标的证券除权的,权证的行权价格公式为()
- 投资者委托股份转让和非转让过户(挂失除外
- 下述行为属于操纵市场行为( )。
- 某投资者向证券公司借入100股A证券卖出
- 新股网上定价发行是指新股发行主承销商利用
- 某证券公司持有国债余额为A券面值1200
- 上海证券交易所目前系列指数包括()。
- 记账式国债在证券交易所挂牌分销或在场外合
- 证券市场具有()的特征。
- 下列关于证券登记的初始登记流程说法正确的
- 上海证券交易所于( )正式开业。
- 交易日(T日)闭市后,()将当日交易成交
- 下列关于交易单元的表述,正确的是()。
- 新中国证券市场的建立始于()年
- 证券经纪商与投资者签订的证券委托买卖协议
- 证券结算风险基金用于垫付或者弥补因()造