试题详情
- 判断题证券公司应当如实记载向客户推介、销售金融产品的有关情况，依法妥善保管与代销金融产品活动有关的各种文件、资料。
- 正确
关注下方微信公众号，在线模考后查看
热门试题
- 证券公司的法定代表人或者高级管理人员离任
- 某上市公司董事将其持有的公司股票在买入后
- 按照《证券公司合规管理试行规定》，证券公
- 从事经纪业务的员工有下列（）行为的，给予
- 证券公司应当健全客户回访制度，明确代销金
- 证券公司应当建立健全证券经纪业务管理制度
- 代行证券公司合规总监职责的时间不得超过3
- 证券公司终止与证券经纪人的委托关系的，应
- 客户先前提交的身份证件或者身份证明文件已
- 下列关于合规管理有效性评估与内控评价关系
- 近期，某证券公司短信平台系统被不法分子从
- 下列选项中属于《证券法》规定的禁止证券公
- 证券公司任免分支机构负责人，应当自作出决
- 任何人在成为证券从业人员之前原已持有的股
- 老吴是某公司的客户经理，代客理财，还帮客
- 按照《证券公司合规管理试行规定》，中国证
- 证券公司从事证券自营业务，自营证券总值与
- 金融机构反洗钱义务不包括（）
- 以下哪个事项发生后，证券公司没有任何责任
- 在执业过程中，向客户提供非由所代理的证券