试题详情
- 单项选择题 下列选项中，不得成为持有证券公司5%以上股权的股东的有（）。 Ⅰ.因故意犯罪被判处刑罚，刑罚执行完毕未逾5年 Ⅱ.因故意犯罪被判处刑罚，刑罚执行完毕未逾3年 Ⅲ.净资产低于实收资本的50% Ⅳ.或有负债达到净资产的50%
A、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B、Ⅰ、Ⅲ
C、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
D、Ⅱ、Ⅲ
- A
关注下方微信公众号，在线模考后查看
热门试题
- 货币市场基金的投资对象期限较短，一般在（
- 证券资产管理业务是指证券公司作为（），根
- 下列与客户密切相关的业务中，应当一人操
- 根据我国《注册会计师执行证券、期货相关
- 下列属于期货交易所职责的有（）。 Ⅰ.
- 考核期末，按营销代表所在级别上一等级相应
- 根据《刑法》的相关规定，以非法占有为目
- 直投子公司及其下属机构，直投基金在有效
- 投资银行业务部门各项目组指定专人负责项目
- 股份有限公司发行新股时，（）应当对新股种
- （）是指证券交易所、期货交易所、证券公司
- 基金财产的债权不得与基金管理人、基金托管
- 下列选项中，属于公开信息的是（） Ⅰ．
- 两个或两个以上的当事人按共同商定的条件，
- 下列关于证券公司债券担保的说法中不正确的
- 上市公司信息披露的主要内容有（） Ⅰ.
- 项目组根据清单核对发行人或委托人提供的尽
- 交易员必须严格执行投资经理下达的指令，当
- 鼓励营业部其他岗位员工自愿转化营销代表，
- 下列关于市场风险特点的说法中，正确的有