试题详情
- 多项选择题证券经营机构要从事证券经纪业务,需要具备的条件是( )。
A、必须是经国家证券管理机关批准的可以经营证券业务的金融企业法人
B、必须具有独立的法人地位和承当从事证券代理业务风险的能力
C、有熟悉证券经纪业务的合格的从业人员和管理人员
D、有固定的交易场所和合格的交易设施
E、有健全的组织机构和管理制度,尤其是证券经纪业务的管理制度
- A,B,C,D,E
关注下方微信公众号,在线模考后查看
热门试题
- 关于申报时间,深圳证券交易所则规定,每个
- 在征信阶段,客户提供的个人金融资产证明可
- 下列关于深圳证券交易所现有质押式国债回购
- 证券交易所会员可以向证券交易所提出申请购
- 创业板上市公司应当在股票交易实行退市风险
- 证券公司的自营业务决策机构原则上应当按照
- 证券金融公司可以根据化解证券公司违约风险
- 营业部直接与资金、有价证券、重要空白凭证
- 上市公司出现以下()情形之一,证券交易所
- 关于上海证券交易所推出的大宗交易系统专场
- 交易所规定的可充地保证金的证券的折算率中
- 境内合伙企业申请开立证券账户,在提供加盖
- 股份转让主办券商的主办业务之一是发布关于
- 下列各项中,不属于证券交易委托指令的基本
- 以委托单为例,委托指令的基本内容包括()
- Y股票的交易特别处理,属于ST股票,收盘
- 参与交易的各方应当在相同的条件下和平等的
- 证券交易所会员应当设会员代表( ),组织
- 目前,我国证券交易所以( )作为债券回购
- 关于证券经纪业务,以下表述正确的有()