试题详情
- 单项选择题根据综合评价总分确定被评价机构的内部控制体系评价等级,应按评分标准对被评价机构内部控制项目逐项计算得分,确定评价等级。其中一级的定级标准为()
A、综合评分60-69分。被评价机构内部控制体系较差,内部控制体系不健全或重要的内部控制措施没有贯彻执行或无效,管理方面存在重大问题,业务经营安全性差
B、综合评分90分以上(含90分)。指被评价机构有健全的内部控制体系,在各个环节均能有效执行内部控制措施,能对所有风险进行有效识别和控制,无任何风险控制盲点,控制措施适宜,经营效果显著
C、综合评分80-89分。指被评价机构内部控制体系比较健全,在各个环节能够较好执行内部控制措施,能对主要风险进行识别和控制,控制措施基本适宜,经营效果较好
D、综合评分70-79分。指被评价机构内部控制体系一般,虽建立了大部分内部控制,但缺乏系统性和连续性,在内部控制措施执行方面缺乏一贯的合规性,存在少量重大风险,经营效果一般
- B
关注下方微信公众号,在线模考后查看
热门试题
- 票据背书连续,最后一次背书转让的被背书人
- 下列选项中属于审慎性后续监管行动的是()
- 客户可以使用非中国银行发行的银联卡在我*
- 什么是非接触应用?
- 累进收入税对投资乘数的影响是()
- 目前,客户使用“收款”功能模块生成的个人
- 以盈利为目的并以自有资金和账户买卖有价证
- 以下属于同业存放业务违规行为的有()
- ()指债务人或者第三人不转移财产的占有,
- 按照巴塞尔新资本协议要求,商业银行资本结
- 金融资产管理公司分支机构也应健全处置程序
- 通过BNMS“资料查询-企业资料查询”和
- 商业银行代理保险业务,其()应当取得保险
- ()应当对违反内部控制的人员,依据法律规
- 根据《票据法》有关规定,下列各项中,不影
- 在BNMS系统中积数查询服务的数据保存时
- 我国银行监管当局对银行机构流动性监管只包
- 《金融违法行为处罚办法》规定,金融机构变
- 由于通货膨胀的一个基本原因在于总需求超过
- 《商业银行资本充足率管理办法》将表外项目