试题详情
- 单项选择题国家对从事包括证券咨询在内的证券从业人员实行严格的(),从事证券投资咨询必须要取得法定的相关资质,符合法定条件,否则,即为从事()。
A、资格准入制度;非法证券活动
B、备案制度;非法证券活动
C、备案制度;不正当竞争活动
D、资格准入制度;不正当竞争活动
- A
关注下方微信公众号,在线模考后查看
热门试题
- 用于质押贷款的股票应业绩优良、流通股本规
- 下列关于合规总监的一些说法中,不正确的是
- 客户进入客服中心系统业务查询菜单后,在买
- 证券公司无需将合规管理有效性评估结果纳入
- 证券公司应当对证券经纪人进行不少于()个
- 证券经纪人与证券公司的法律关系是()
- 以下哪个事项发生后,证券公司没有任何责任
- 根据《公司债券承销业务规范》规定,承销机
- 经纪人老王通过了投资咨询资格,某电视台邀
- 依据《证券法》的有关规定,以下说法正确的
- 证券营业部根据期货公司通报信息,对处于追
- 证券公司变更分支机构负责人的,应当()
- 证券公司成立的证券业务子公司,如证券资产
- 证券公司受理尤其机关司法扣划要求后,应当
- 尽职调查工作底稿及尽职调查报告应当妥善存
- 证券经纪人应当在执业过程中向客户出示证券
- 对原有客户的回访比例应当不低于上年末客户
- 证券公司应当树立合规经营、全员合规、合规
- 以下属于营销人员的禁止行为的是()
- 《证券公司内部控制指引》规定,证券公司主