试题详情
多项选择题以下关于对证券投资顾问业务的监管，说法正确的有（）。

A、中国证监会及其派出机构依法对证券公司从事证券投资顾问业务实行监督管理

B、中国证券业协会对证券公司从事证券投资顾问业务实行自律管理

C、证券交易所对证券公司顾问业务的实际操作实行监督管理

D、证券公司及其人员从事证券投资顾问业务，违反法律、行政法规和本规定的，中国证监会及其派出机构可以采取责令暂停新增客户的监管措施

  • A,B,D

  • 关注下方微信公众号，在线模考后查看

热门试题