A、向客户做出保证其资产本金不受损失或者保证其取得最低收益的承诺

B、接受一个客户的单笔委托资产价值，低于国务院证券监督管理机构规定的最低限额

C、对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处以3万元以上30万元以下的罚款

D、在证券自营账户与证券资产管理账户之间或者不同的证券资产管理账户之间进行交易，且无充分证据证明已依法实现有效隔离