A、投资主办人违反《证券经纪人管理暂行规定》的，协会视情况对其采取谈话提醒、警示、行业内通报批评、公开谴责、下发监管函等自律管理措施

B、投资主办人上年度没有管理客户委托资产，协会对其不予通过年检

C、投资主办人应当按照所在证券公司的规定和劳动合同的约定履行保密义务

D、投资主办人可为了被管理资产管理计划客户的利益操纵证券价格