A、客户由他人代理办理业务的，应当同时对代理人和被代理人的身份证件或者其他身份证明文件进行核对并登记

B、与客户建立信托等业务关系，合同的受益人不是客户本人的，还应当对受益人的身份证件或者其他身份证明文件进行核对并登记

C、不得为身份不明的客户提供服务或者与其进行交易，不得为客户开立匿名账户或者假名账户

D、委托第三方识别客户身份的，应当确保第三方已经采取符合要求的客户身份识别措施

E、第三方未采取符合要求的客户身份识别措施的，由受托方承担未履行客户身份识别义务的责任